Мусаев А. Библия для адъюнктов и соискателей. Как подготовить и защитить кандидатскую диссертацию: методическое пособие

ОГЛАВЛЕНИЕ

ГЛАВА 9. ФИНИШНАЯ ПРЯМАЯ

"Выступать будем вечером на рассвете."
Итак, диссертация написана. Наступает апофеоз всей работы, ее финишная прямая, следуя которой надо пройти сложнейшие испытания: предварительную экспертизу, заседание кафедры, тематический семинар, представление работы в Совет и т.п. При этом необходимо уметь быстро перестраивать свою работу, оперативно устранять недостатки, популярно и содержательно излагать свои достижения за то время, которое вам предоставят - от одной до сорока минут.
В результате соискатель доходит до состояния, когда уже сам начинает понимать свою работу и осознавать все ее достоинства и, увы, недостатки. Как писал Марк Твен, "самый подходящий момент начать статью наступает тогда, когда вы ее закончили. К этому времени вам становится ясно, что именно вы хотели сказать."

акрутилось время круто: Утро - вечер, вечер - утро, В апогее суета, Трудно движутся дела. Впереди - сплошной кошмар, Предзащитных дел угар, Кто пройдет - тот не забудет, Ну, а дальше...           Что-то будет!

9.1. Предварительная экспертиза и заседание кафедры

"Что вы смотрите на меня, как Иисус Христос на блудного сына?"
NB!: "Организация, где выполнялась диссертация или к которой был прикреплен соискатель, проводит предварительную экспертизу представленной диссертации и дает по ней заключение, в котором должны быть отражены: конкретное личное участие автора в получении результатов, изложенных в диссертации; степень достоверности результатов проведенных исследований, их новизна и практическая значимость; обоснованность защиты диссертации в виде научного доклада; специальность, которой соответствует диссертация; полнота изложения материалов диссертации в работах, опубликованных автором.
Руководитель организации несет ответственность за качество, объективность и сроки подготовки заключения.
Заключение должно быть выдано не позднее двух месяцев со дня представления для предварительной экспертизы кандидатской диссертации..." [95].

Процесс предварительного рассмотрения диссертации в различных организациях может иметь разные формы (главное - чтобы они не выходили за рамки, определенные "Положением..."). В частности, он может иметь двухэтапную структуру: на первом, основном этапе соискатель представляет работу на расширенном заседании кафедры , а на втором, дополнительном - на научном тематическом семинаре, включающем в свой состав специалистов факультета и вуза. Именно такой вариант и будет рассмотрен в Книге.
Для прохождения первого этапа (основного) экспертизы (заседания кафедры) необходимо иметь рукопись диссертации и подготовить проекты двух документов: заключения организации (выписки из протокола заседания кафедры) и заключения о грифе секретности диссертации (в трех экземплярах).
Из числа сотрудников кафедры (или факультета) назначаются эксперты - наиболее компетентные специалисты по тематике диссертации. Экспертная группа изучает диссертацию, проводит собеседования с соискателем и, в итоге, формирует заключение по работе. Заключение предварительной экспертизы целесообразно оформить в виде акта предварительной экспертизы, в котором должны быть отражены такие принципиальные вопросы, как:

• точная формулировка научной задачи, решенной в диссертационной работе;
• соответствие тематики диссертационных исследований паспорту специальности, по которой предполагается проводить защиту;
• наличие в содержании представленных материалов квалификационных признаков диссертации (научная новизна, практическая ценность и т.д.);
• достоверность защищаемых результатов, степень их обоснованности;
• соответствие содержания диссертации наименованию и содержанию решаемой научной задачи;
• личный вклад соискателя, степень его самостоятельности при написании диссертации;
• наличие и качество публикаций по теме диссертации, апробированность результатов и уровень их реализации.

Здесь же необходимо отразить общее предварительное заключение экспертной комиссии и, при необходимости, особые мнения ее членов.

NB!: "Быть опровергнутым - этого опасаться нечего; опасаться следует другого - быть непонятым."

Следует заметить, что подготовка второго документа - Заключения о грифе секретности диссертации - также требует самого серьезного подхода. Ошибка в этом документе может привести к необратимым последствиям - диссертация будет снята с рассмотрения и вместо защиты начнется служебное расследование.
Степень секретности сведений, содержащихся в диссертации, определяется соискателем и его научным руководителем и при необходимости согласовывается с организацией, которой принадлежат эти сведения, или с заказчиком. Правильность определения грифа секретности диссертации, степени секретности использованных в ней сведений и обоснованности включения их в диссертацию проверяется комиссией, назначенной приказом начальника вуза. Результаты проверки оформляются в виде заключения, утверждаемого начальником вуза (на специальном бланке, в трех экземплярах). Второй экземпляр заключения подшивается последним листом в первый экземпляр диссертации.
На заседании кафедры доклад (при доброжелательном отношении кафедры) может длиться до 30 минут. Во всех остальных случаях можно рассчитывать самое большее минут на двадцать. Характер и структура доклада должны быть приближены к тому, что Вы хотите изложить на защите. Этому вопросу будет посвящен отдельный параграф (9.6) настоящей главы. Доклад должен сопровождаться черновиками (макетами) диссертационных плакатов.
Ритуал заседания достаточно традиционен и определяется известной схемой: "Доклад - ответы на вопросы - выступления (дискуссия) - заключение."
Процедуры ответов на вопросы и дискуссии также должны быть приближены к соответствующим этапам защиты диссертации, о них подробно будет написано в §§ 10.2 и 10.3. В конце работы заседания зачитывается и обсуждается проект заключения кафедры, вносятся поправки, указываются недостатки, подлежащие устранению.
В заключении кафедры обязательно отражаются:

• актуальность темы и правильность ее формулировки;
• научная проблема (задача);
• новизна и научность полученных результатов;
• соответствие содержания (темы) диссертации специальности специализированного совета;
• соответствие диссертационной работы, автореферата и заключения кафедры требованиям ВАК;
• рекомендации о назначении ведущей организации, официальных оппонентов и адресах рассылки автореферата диссертации.

Скорректированный документ принимается общим голосованием. Позитивное решение кафедры открывает соискателю дорогу на научный тематический семинар.
 

кспертизы суть жестока, Это - та еще морока! Всех экспертов ублажить - Легче сразу угодить В дом Степанова-Скворцов а, Но раз нет пути иного, Значит, нужно не робеть, Всех пройти и все суметь!

9.2. Документы: сначала было "дело"

"Это касается всех сидящих в строю."
Пора уделить внимание важнейшей составной части подготовки к защите диссертационной работы - сбору пакета документов, составляющих аттестационное дело. Еще сохранилась в памяти членов Совета эпоха, когда толщина аттестационного дела была вполне соизмерима с толщиной самой диссертации. Во времена нынешние "Дело" существенно "похудело", но тем не менее перечень входящих в него документов и теперь еще достаточно внушителен и способен повергнуть в уныние ученые души. "Много бумаги." Однако альтернатив нет.
"Дело" делается не сразу. Первый пакет документов должен быть готов к моменту представления диссертации в Совет. Он включает в себя:

• рапорт соискателя (1 экз.);
• заключения организации (выписки из протокола заседания кафедры) с указанием, где и когда утверждена тема кандидатской работы (1экз.);
• удостоверение о сдаче кандидатских экзаменов (1экз.);
• личный листок по учету кадров (2 экз., фотография размером 4.5х6см без уголка), заверенный начальником отдела кадров ввуза;
• список научных трудов (1экз.);
• заверенная копия диплома об окончании высшего учебного заведения (1 экз.);
• характеристика научно-педагогической и общественной деятельности (1 экз.);
• список научных трудов соискателя ( 1экз.);
• заключение комиссии о правильности определения грифа секретности диссертационной работы, степени секретности использованных в ней сведений и обоснованности включения их в диссертацию (3экз.);
• письменные разрешения на использование в диссертации особой важности, совершенно секретных и секретных сведений, подписанные руководителями организаций, которым принадлежат эти сведения, или заказчиками (по одному экз.);
• постановление научного тематического семинара (1 экз.);
• заключение комиссии (1экз.).

Последние два документа не заданы требованиями ВАК и представляют собой предмет местного творчества.
Соискатели из других организаций, кроме этого, представляют:

• заключение организации, где выполнялась работа или к которой был прикреплен соискатель;
• ходатайство о принятии диссертации к защите из организации, где работает соискатель, подписанное ее руководителями и скрепленное гербовой печатью, с указанием даты выдачи ( 2экз.).

Второй, самый большой пакет документов определяется "Перечнем документов аттестационного дела по присуждению ученой степени, находящихся в Диссертационном совете" (форма 4.2). Он включает в себя:

• подписанную Ученым секретарем закрытого Диссертационного совета внутреннюю опись  документов, подшитых в аттестационное дело (корректив к форме 4.11);
• копию сопроводительного письма, подписанную Председателем Диссертационного совета (указывается шифр Совета). В приложение к письму входит аттестационное дело с указанием количества листов в нем, внесенных во внутреннюю опись (включая сопроводительное письмо, но исключая листы внутренней описи);
• справку по форме 4.7а или 4.7б о содержании секретных сведений (1 экз.);
• личный листок по учету кадров с фотографией, заверенный по месту работы (1 экз.);
• автореферат диссертации (1 экз.);
• стенограмму заседания Совета, подписанную Председателем и Ученым секретарем Диссертационного совета (второй экз.), в которой приводятся (прилагаются) отзывы официальных оппонентов и ведущей организации, с указанием присутствующих на защите членов Совета, утвержденных приказом ВАК, а также дополнительно вводимых в его состав членов Совета;
• заключение организации по месту выполнения диссертации о правильности определения грифа секретности диссертации, степени секретности использованных в ней сведений и обоснованности включения их в диссертацию (форма 4.12, 1 экз.);
• протокол заседания Счетной комиссии по форме 4.6;
• заверенную копию диплома о высшем образовании (1 экз.);
• удостоверение о сдаче кандидатских экзаменов (1экз.);
• характеристику научно-педагогической и общественной деятельности соискателя, выданную по месту его основной работы для представления в Диссертационный совет, подписанную руководителем организации и скрепленную гербовой печатью с указанием даты выдачи (1 экз.);
• заключение организации, где выполнялась диссертационная работа или к которой был прикреплен соискатель (1экз.);
• отзывы официальных оппонентов, ведущей организации и научного руководителя;
• отзывы, поступившие на диссертацию и автореферат (по 1экз.);
• явочный лист членов Диссертационного совета по форме 4.4 (1экз.);
• список адресатов, которым направлен автореферат (с указанием даты рассылки), подписанный Ученым секретарем (1экз.);
• письменные разрешения на использование в диссертации особой важности, совершенно секретных и секретных сведений, подписанные руководителями организаций, которым принадлежат эти сведения, или заказчиками (первые экз.);
• список лиц, приглашенных на защиту секретной диссертации, с отметками о фактическом присутствии;
• иные документы, которые Диссертационный совет сочтет необходимым приобщить к дубликату аттестационного дела (список научных трудов, выписка из протокола научного тематического семинара, сведения об официальных оппонентах, акты реализации результатов работы и т.п.).

Листы дела нумеруются.
Третий пакет документов образует сокращенное "Аттестационное дело", непосредственно направляемое в ВАК. Перечень документов этого пакета включает в себя:

• подписанную Ученым секретарем закрытого Диссертационного совета внутреннюю опись документов, подшитых в аттестационное дело. Вместе с заполненными листами в дело подшивается незаполненный лист описи для того, чтобы она могла быть продолжена в ВАК в связи с приобщением к делу дополнительных документов;
• сопроводительное письмо на бланке организации, в которой проводилась защита секретной диссертации, подписанная Председателем Диссертационного совета (указывается шифр Совета). В приложение к письму входит аттестационное дело с указанием количества листов в нем, внесенных во внутреннюю опись (включая сопроводительное письмо, но исключая листы внутренней описи);
• справку по форме 4.7 а или 4.7 б о содержании сведений (1 экз.);
• личный листок по учету кадров с фотографией, заверенный по месту работы (1 экз.);
• автореферат диссертации (1 экз.);
• стенограмму заседания совета подписанную Председателем и Ученым секретарем Диссертационного совета (первый экземпляр), в которой приводятся (прилагаются) отзывы официальных оппонентов и ведущей организации, с указанием присутствующих на защите членов из Совета, утвержденного приказом ВАК, а также дополнительно вводимых в его состав членов Совета;
• заключения организации по месту выполнения диссертации о правильности определения грифа секретности диссертации, степени секретности использованных в ней сведений и обоснованности включения их в диссертацию (форма 4.12, 1 экз.).

В указанном порядке документы подшиваются в аттестационное дело таким образом, чтобы к ним можно было приобщить документы, подготовленные в аппарате ВАК. Листы дела нумеруются.
Кроме того, в конверт, наклеенный на внутреннюю сторону обложки аттестационного дела, вкладывают:

• два экземпляра регистрационно-учетной карточки диссертации по форме 4.9;
• один экземпляр справки по форме 4.7 а или 4.7 б, не содержащий секретных сведений и сведений ограниченного распространения;
• две незаполненные почтовые карточки с марками и указанием адреса соискателя;
• две почтовые карточки с марками и указанием адреса организации, в которой функционирует Диссертационный совет. На обратной стороне каждого экземпляра карточки указываются фамилия, имя и отчество соискателя, а также ученая степень, на которую он претендует.

Материалы, вложенные в конверт, во внутреннюю опись не вносятся.
Необходимо (с прискорбием) заметить, что требования к оформлению документов и диссертации изменяются ВАК с удручающей частотой. Периодически в советы поступают "Комментарии...", "Разъяснения...", "Указания...", "Письма..." и т.п., в которых постоянно уточняются форма и (или) содержание тех или иных документов. Поэтому представлять их в форме приложений к Книге не имеет смысла: они устареют еще до того, как последняя будет издана.
Это значит, что соискатель либо должен изучить множество последних указаний ВАК (включая материалы, изложенные в периодическом журнале "Бюллетень ВАК"), либо, следуя общей традиции, обратиться за помощью к Секретарю Совета.
 

уета, однако, суета, Все бежишь и вроде не туда, А куда прикажете идти, Если все зациклились пути? Потихоньку "крыша" едет вбок, Тормознул бы время, если б смог, Впереди встает "девятый вал", А в мозгу звенит: Турум-бам-бам!"

9.3. Научный тематический семинар

"Китайцы - умный народ, но не все."
После завершения заседания кафедры деятельность соискателя протекает в предельно напряженном ритме и определяется двумя основными направлениями. Первое из них носит творческий характер и включает в себя:

• устранение ошибок, погрешностей, неточностей и других недостатков, выявленных кафедральными экспертами и в ходе заседания кафедры;
• подготовку и выступление на научном тематическом семинаре.

Второе направление носит, скорее, организационный характер; оно сводится к подготовке диссертационной работы, автореферата и комплекта обязательных документов (см. § 9.2) и требует выполнения следующих пунктов:

• печать и переплет диссертации в трех экземплярах;
• печать автореферата диссертации в четырех экземплярах;
• разработка проекта протокола заседания тематического научного семинара.

Рассмотрим перечисленные положения подробнее. Процесс устранения замечаний существенно зависит от характера последних. Даже при общем положительном решении заседания кафедры замечания могут оказаться крайне серьезными, затрагивающими саму структуру диссертационной работы. Очень часто соискатели выносят, ничтоже сумняшеся , на рассмотрение кафедры достаточно "сырые" работы, в которых эклектически собраны все их многочисленные, разнородные наработки, часть из которых крайне слабо увязывается с основной идеей и целью диссертационной работы (если не считать целью желание получить диплом любой ценой). В этом случае работа нуждается в существенной переработке, включающей в себя безжалостное отсечение лишнего, всего того, что лишает работу осмысленной целостности. Здесь оказывается вполне уместным ленинский лозунг: "Лучше меньше, да лучше ".
Разумеется, бывают и другие случаи, когда кафедральная экспертиза не выявляет серьезных недостатков и ограничивается указаниями на проведение несущественной стилистической или иной коррекции. Однако и в этом случае к данной работе необходимо отнестись со всей серьезностью. Все внесенные поправки необходимо показать и обсудить с авторами замечаний и с экспертами. Лишь получив их одобрение проделанной работы, имеет смысл переходить к следующему этапу - подготовке к тематическому семинару.
Следует правильно понимать статус научного тематического семинара. Положение ВАК не предусматривает необходимость его проведения. Главная цель семинара - помочь соискателю более качественно подготовиться к защите диссертации, дать ему возможность еще раз "остановиться, оглянуться" на проделанную работу, увидеть ее глазами опытных ученых и коллег по научной работе.
До начала работы семинара необходимо определить двух рецензентов, хотя бы один из которых должен быть членом Совета. Рецензенты знакомятся с диссертационной работой до начала семинара. После ознакомления с работой происходит ее обсуждение с соискателем. Выявленные рецензентами недостатки рекомендуется устранить, а их пожелания принять во внимание. Следует помнить, что замечания, даже на этом этапе, могут быть достаточно существенными и могут привести к значительной коррекции работы. И тем не менее, " лучше слушать от мудрого порицанье, чем слушать человеку песню глупца. "
Рецензенты персонально приглашаются на семинар. Предполагается, что один из рецензентов будет представлять работу соискателя в Совете.
Подготовка к семинару включает в себя исправление всех указанных недостатков, корректировку кафедрального доклада и сопровождающих его плакатов. Доклад готовится по той же схеме, что и для защиты диссертации в Совете (см. § 9.6). Время, отведенное на доклад, - не более 20 минут. Целесообразно еще раз просмотреть вопросы, заданные на заседании кафедры, и продумать правильные и лаконичные ответы.
Плакаты, выносимые на семинар, должны быть либо черновыми копиями диссертационных, либо уже "чистовыми".
Кроме того, при подготовке к семинару осуществляется разработка проекта протокола заседания (решения) тематического научного семинара, который предварительно согласовывается с секретарем семинара. Лишь после этого осуществляется доклад этому же секретарю о готовности к проведению семинара.
Ритуал семинара, по существу, такой же, как и на заседании кафедры (см. § 9.1).
Завершается семинар принятием решения, в котором отражаются такие вопросы, как актуальность темы и правильность ее формулировки, научная задача, новизна и научная обоснованность полученных результатов, соответствие содержания (темы) диссертации перечню специальностей Диссертационного совета, соответствие диссертационной работы, автореферата и заключения кафедры требованиям ВАК.
Положительные решения, полученные в результате заседаний кафедры и семинара, позволяют внести диссертацию на рассмотрение Совета. Однако для этого необходимо ее иметь, то есть именно диссертацию (в трех экземплярах), а не ее черновой вариант. И здесь необходимо предусмотреть запас времени на устранение последних замечаний, полученных на семинаре, и на подготовку готовых переплетенных книг диссертационной работы.
При наличии текстовых и графических файлов (в совокупности с хорошим принтером) задача распечатки текста и рисунков существенно упрощается. В противном случае необходимо воспользоваться услугами машинописного бюро и техники ксерокопирования. Для изготовления ксерокопий рисунков оформляется заявка на имя начальника РИО, которая вместе с оригиналами рисунков сдается в типографию ввуза. Далее следует утомительный процесс раскладки листов и рисунков по трем экземплярам и последнее прочтение и исправление описок в уже отпечатанном тексте. Завершающий аккорд - переплет работы в той же типографии (предварительно оформив заявку на переплет).
О подготовке автореферата достаточно подробно написано в § 8.7. На данном этапе работы задача сводится к внесению изменений, обусловленных заключительной коррекцией работы, и печати чистового варианта машинописной рукописи.

сли грозный рецензент, Рассердившись, скажет: "Нет!", Значит все, пиши-пропало, Начинай свой труд сначала... Так что, Боже упаси Узких мест не утрясти При общеньи с рецензентом. Даже если он "с приветом", Инквизитор и садист, И ханжа, и моралист, Все равно, живые струны У любой звенят натуры, Нужно только их найти. И когда вам по пути, Может, что-то и простится, Журавлем вспорхнет синица, А журавль - почти орел, Если только он обрел Рецензента-адвоката... До свиданья, Торквемада, Здравствуй, добрый мудрый друг, Появившийся не вдруг, А решениями свыше. Кто надеется - пусть дышит, И тогда судьбы уста, Может быть, и скажут: "Да!"

9.4. Представление в совет

"Товарищ курсант! Если вы дебил, то так и скажите, и нечего пистолет ломать!"
NB!: "Диссертационный совет принимает диссертацию к предварительному рассмотрению при наличии документов по перечню, устанавливаемому ВАК России.
Процедура предварительного рассмотрения диссертации в Диссертационном совете устанавливается Положением о Диссертационном совете " [95].
При положительном решении предварительной экспертизы, включающей в себя расширенное заседание кафедры и научный тематический семинар, можно переходить к следующему этапу - представлению диссертации в Совет. При этом соискатель представляет на имя председателя Совета рапорт с просьбой о принятии диссертации к защите, первый экземпляр диссертации, рукопись автореферата и ряд документов, установленных ВАК.
Сразу заметим, что этих документов немало и их подготовка займет достаточно много времени. Список документов, подлежащих представлению в Совет, приведен в § 9.2. Документы оформляются "по образу и подобию", то есть в соответствии с установленными формами. Не следует забывать и о том, что они должны быть заверены, утверждены, согласованы, а подписи - скреплены печатями.
Председатель Совета принимает решение о приеме диссертации для предварительного рассмотрения и назначает комиссию из двух членов Совета. Предполагается, что хотя бы один из них являлся рецензентом работы при рассмотрении работы на тематическом семинаре. Задача комиссии - изучить диссертацию и прилагаемые документы с целью подготовки заключения, подтверждающего все необходимые соответствия и готовность диссертации к защите.

NB!: "Диссертационный совет принимает кандидатскую диссертацию к защите не позднее, чем через два месяца со дня подачи соискателем всех необходимых документов" [95].

В завершающей стадии подготовки к работе Совета соискателю необходимо оформить еще два рабочих документа: проект заключения Диссертационного совета и краткую справку для доклада Председателя комиссии. В проекте заключения отражаются результаты работы комиссии, включающие в себя выводы:

• о ее соответствии специальностям, по которым Совету предоставлено право проведения защиты диссертаций;
• о полноте изложения материалов диссертации в работах, опубликованных автором;
• о правильности присвоения ей грифа секретности и обоснованности включения в нее секретных сведений;
• о назначении по рассматриваемой диссертации ведущей организации (предприятия), официальных оппонентов, адресов рассылки автореферата;
• о введении в состав Совета дополнительных членов (если это необходимо).

В справку включаются необходимые сведения о соискателе и его работе (тема, цель, основные результаты, предложения по оппонентам, ведущей организации, адресам рассылки автореферата, список публикаций).
На очередном заседании члены Совета заслушивают председателя комиссии, знакомятся с диссертацией и составляют заключение, в котором отражаются соответствие работы специальностям, по которым Совету предоставлено право проведения защит, полнота изложения диссертационных материалов в опубликованных трудах. Здесь же определяются ведущая организация, официальные оппоненты и, при необходимости, число и список дополнительных членов. Корректируется (при необходимости) и утверждается список организаций для рассылки автореферата, дается разрешение на печатание автореферата на правах рукописи.
При необходимости комиссия может привлечь к подготовке проекта заключения других специалистов организации.
Если у комиссии возникли сомнения в правильности присвоения диссертации грифа секретности, Совет обращается с просьбой о проведении повторной проверки ее грифа секретности.
Заметим, что, согласно "Положению...", Совет вправе не принять диссертацию к защите только в случаях:

• несоответствия темы и (или) содержания диссертации специальности, по которой подготовлена диссертация;
• несоответствия содержания диссертации перечню специальностей, по которым Совет имеет право проводить защиты;
• недостаточной полноты опубликования результатов диссертационных исследований.

В случае положительного решения Диссертационного совета о принятии диссертации к защите комиссия предлагает проект заключения Совета по диссертации, а также производит выборку классификационных признаков из указанных групп.
В завершение рассматриваемого вопроса Совет принимает диссертацию к защите и устанавливает предварительную дату защиты.
Решение совета о приеме диссертации к защите считается положительным, если за него в результате открытого голосования проголосовало простое большинство членов Совета, участвовавших в заседании.
Итак, дата защиты диссертации установлена, а это значит, что "часы пущены..."

редставить диссертацию в Совет И ожидать решенье, как ответ На главную задачу адъюнктуры, - Нервозно все же даже для натуры с гагаринскою нервною системой. Здесь нужно запастись отважной верой И просто ждать, другого нет пути: Все нормы ВАК вам должно соблюсти!

9.5. Официальные оппоненты - твоя адвокатура

"Ты у меня смотри! Я где нормальный, а где и беспощаден!"
NB!: " Диссертационные советы назначают по диссертации официальных оппонентов из числа компетентных в данной отрасли науки ученых.
По кандидатской диссертации назначаются два официальных оппонента, из которых один должен быть доктором наук, а второй - доктором или кандидатом наук.
Официальными оппонентами не могут быть члены пленума, президиума и сотрудники аппарата ВАК России, руководители экспертных советов ВАК России, Председатели, заместители председателей и Ученые секретари Диссертационных советов, в которых рассматривается диссертация, научные руководители соискателя, соавторы соискателя по опубликованным работам по теме диссертации, а также ректоры и проректоры вузов, руководители организаций и их заместители, сотрудники кафедр, лабораторий, секторов, отделов, где выполнялась диссертация или работает соискатель, а также где ведутся научно-исследовательские работы, по которым соискатель является заказчиком или исполнителем (соисполнителем). Официальные оппоненты должны, как правило, являться сотрудниками разных организаций.
Официальный оппонент на основе изучения диссертации и опубликованных работ по теме диссертации представляет Диссертационному совету письменный отзыв, в котором оцениваются актуальность избранной темы, степень обоснованности научных положений, выводов и рекомендаций, сформулированных в диссертации, их достоверность и новизна, а также дается заключение о соответствии диссертации требованиям настоящего Положения.
Копии отзывов официальных оппонентов вручаются соискателю не позднее чем за 10 дней до защиты диссертации" [95].

Оппонент - главная фигура на защите диссертации, его мнение, как правило, является определяющим, и, следовательно, к предстоящему общению с ним необходимо относиться с предельной ответственностью.
Официальные оппоненты назначаются Диссертационным советом. Однако слово "назначаются" в отношении столь серьезной фигуры не вполне корректно. Дело в том, что ни один Совет не станет назначать оппонентов, предварительно не получив уведомления об их согласии выступить в этой роли. Выбор кандидатов в оппоненты, как правило, осуществляется путем консультаций руководителя соискателя, начальника кафедры, представляющей работу, и председателя (или заместителя председателя) Совета. В качестве официальных оппонентов выбираются известные авторитетные ученые, глубокие специалисты в той области знаний, по которой защищается соискатель.
После того, как кандидаты в оппоненты будут утверждены на Совете (в процессе предварительного рассмотрения диссертационной работы), первые два экземпляра диссертации с авторефератами и препроводительными письмами направляются в их адреса. Далее необходимо выдержать паузу в 10...14 дней, чтобы оппонент мог спокойно прочесть и разобраться в представленной ему работе. После этого соискателю, а лучше - руководителю, имеет смысл позвонить оппоненту по телефону и представиться. Если у оппонента нет вопросов к соискателю, то остается только ждать отзыва и надеяться на то, что он будет положительным. Однако, как правило, вопросы все-таки возникают и в довольно большом количестве. И это естественно, ибо, как писал Г.Лаубе: "Бесспорным является только то, что нас не интересует." В связи с этим соискателю предстоит крайне ответственная встреча, на которой он должен будет ответить на весьма сложные вопросы и убедить оппонента в диссертабельности своих изысканий.
Итак, успех работы с оппонентом будет во многом определяться результатами беседы-дискуссии при личной встрече. В качестве полезного совета можно предложить маленькую "военную хитрость": прежде чем идти на встречу с оппонентом, ознакомьтесь с его собственными научными трудами. Это позволит предугадать ряд вопросов и существенно облегчит и ускорит процесс взаимопонимания.
Разумеется, окончательный итог собеседования с официальным оппонентом будет определяться качеством диссертационной работы и научной компетенцией "кандидата в кандидаты". Тем не менее, не следует пренебрегать и наукой убеждения, хорошо известной деловым людям. В качестве примера приведем, в форме прямой цитаты, двенадцать правил Дейла Карнеги (в дополнение к девяти его же правилам, уже изложенным в § 7.6 Книги), соблюдение которых позволяет склонить людей (здесь: оппонентов) к Вашей точке зрения [60]:
"1. Единственный способ одержать верх в споре - уклониться от него.
2. Проявляйте уважение к мнению Вашего собеседника. Никогда не говорите человеку, что он не прав.
3. Если Вы не правы, признайте это быстро и решительно.
4. С самого начала придерживайтесь дружелюбного тона.
5. Заставьте собеседника сразу же ответить Вам "да".
6. Пусть большую часть времени говорит Ваш собеседник.
7. Пусть Ваш собеседник считает, что Ваша мысль принадлежит ему.
8. Искренне старайтесь смотреть на вещи с точки зрения Вашего собеседника.
9. Относитесь сочувственно к мыслям и желаниям других.
10. Взывайте к более благородным мотивам.
11. Драматизируйте свои идеи, подавайте их эффектно.
12. Бросайте вызов, задевайте за живое."
Конечно, к этим ценным советам соискателю следует относиться критически. В частности, если, согласно п.7, удастся убедить оппонента, что изложенные в диссертации идеи принадлежат ему, то будет довольно трудно предугадать, чем кончится такой пассаж. А уж бросать вызов оппоненту (см. п. 12) и совсем не стоит.

В заключение параграфа приведем еще ряд ценных замечаний, напечатанных в уже цитировавшемся сборнике "Физики продолжают шутить" [117]:

• оппонент - центральная фигура на защите;
• оптимальный оппонент должен иметь общее представление о предмете диссертации, но не должен быть специалистом в данном вопросе; совершенно незнакомый с данным вопросом оппонент может оказать "медвежью услугу", расхваливая как раз то, что нужно умеренно ругать; специалист же вникнет в детали, нежелательные для публичного обсуждения;
• избегай приглашать в оппоненты молодых кандидатов и докторов. Они только завоевывают себе "место под солнцем" и всегда рады воспользоваться случаем, чтобы показать себя и опорочить других. Гораздо удобнее приглашать маститых и заслуженных деятелей науки, ибо к старости мы все делаемся если не добрее, то во всяком случае ленивее;
• предполагаемых неофициальных оппонентов постарайся сделать соучастниками защиты. Для этого обращайся к ним за советами и поблагодари за ценную помощь. Тем самым ты продемонстрируешь свое ничтожество и их превосходство. Таким образом ты сделаешь врага заинтересованным в благополучном исходе защиты, ибо кому хочется выступать против своих же собственных рекомендаций?!

, Боже! Сниспошли мне оппонента Спокойного, без нервного "привета", Такого, чтобы мог меня понять, Чтоб не пытался миру доказать, Какой он многознающий и умный, Чтоб не цеплялся к мелочам занудно, Чтоб был он прост, не жаждал громкой славы, Чтоб не искал баталии кровавой... Не молодого, Боже упаси, Который жаждет душу растрясти, Забыв, что сам таким же был недавно, Затюканным, икающим бесправно, Не помнящим, что сам он сотворил, Плывущим без руля и без ветрил... Зажги фонарь, премудрый Диоген , Пусть на дворе сияет светлый день, Твой поиск продолжается в столетьях, И я ищу, стеная в междометьях... Ну где же ты? Явись на белый свет, Мой очень строгий, добрый оппонент!

9.6. Отзывы на автореферат

"Отжимайтесь, пока не найдете щетку!"
После принятия диссертации к защите Совет назначает срок ее рассмотрения и разрешает опубликование автореферата на правах рукописи. Кроме того, Совет рекомендует организации (не более 15), в которые необходимо направить на отзыв опубликованный автореферат диссертации. Предварительно список адресов рассылки согласовывается соискателем с научно-исследовательским отделом (НИО). Это делается для того, чтобы исключить организации, не связанные с вузом планами совместных работ или вообще не работающие по тематике диссертационной работы.
Дальнейшая программа работы по подготовке и отправке автореферата включает в себя:

• размножение автореферата диссертации;
• подготовку списка адресов рассылки автореферата;
• рассылку диссертации и автореферата ведущей организации (предприятию) и официальным оппонентам;
• рассылку автореферата согласно списку адресов (не позднее чем за месяц до защиты диссертации);
• получение отзывов на автореферат диссертации;
• анализ отзывов и подготовку ответа на указанные в них недостатки.

Рукопись, отпечатанная на "мелках" или на хорошей белой бумаге, передается в редакционно-издательский отдел (РИО), через секретное делопроизводство (участок входящих документов), вместе с подписанным начальником НИО или его заместителем рапортом на размножение автореферата. Рапорт визируется начальником РИО, помощником начальника НИО по подготовке научных кадров и бухгалтером НИО. Оплата производится за счет средств НИО.
Количество экземпляров автореферата, которые необходимо отпечатать в типографии, определяется следующим образом: один экземпляр - сигнальный, один - в ведущую организацию, два - оппонентам, два - в библиотеку вуза, остальные - в другие адреса в соответствии с расчетом рассылки.

NB!: "Один экземпляр диссертации, принятой к защите, и два экземпляра автореферата передаются в библиотеку организации, в которой создан Диссертационный совет, не позднее чем за месяц до защиты, и хранятся там на правах рукописи" [95].

Одновременно с печатанием автореферата соискатель подготавливает через НИО расчет рассылки автореферата и справку - обоснование, которая согласовывается с помощником начальника НИО по направлению. Расчет рассылки и справка-обоснование высылаются в Главное управление вида войск или же представляются на утверждение начальнику вуза.
Практика защит диссертаций показывает, что для того, чтобы защититься в запланированный срок, разрешение на рассылку автореферата должно быть получено не позже, чем за 1,5...2 месяца до защиты, а автореферат диссертации разослан в организации (по требованию "Положения ...") не позднее, чем за месяц до защиты.
Отзыв на автореферат диссертации составляется в произвольной форме. В нем отражаются актуальность темы исследований, степень новизны и личный вклад соискателя, значимость для науки и практики полученных результатов, рекомендации по использованию результатов и выводов, недостатки, оценка языка и стиля изложения материала в автореферате, соответствие работы требованиям, предъявляемым ВАК к диссертациям.
Отзыв подписывается двумя-тремя лицами с указанием ученой степени, ученого звания, занимаемой должности и места работы. При необходимости отзыв может быть обсужден на заседании подразделения.

NB!: Отзыв заверяется гербовой печатью. Исполнителем отзыва должно быть лицо, его подписавшее.

В отношении сбора отзывов на разосланный автореферат следует иметь в виду, что сами собой (то есть так, как полагается на самом деле) они приходят крайне редко, а если такое и случится, то почти всегда с серьезным запозданием. Уж такова специфика российского делопроизводства... Бессмертная ильфо-петровская мудрость: "Дело помощи утопающим - дело рук самих утопающих", и здесь весьма актуальна. Искусство сбора отзывов достаточно тонкое и в каждом конкретном случае решается по-разному. И здесь соискателю будет крайне необходима помощь руководителя, кафедры, факультета, друзей, коллег и др.
Полученные отзывы подлежат самому серьезному анализу. На основании отзывов необходимо прежде всего подготовить справку для Ученого секретаря Совета, в которой указываются адреса рассылки, количество полученных отзывов (желательно получить 100% "отзываемость" и притом с общим положительным заключением), и, самое главное, полный перечень указанных в них недостатков.

NB!: "Краткость - сестра таланта".

орошо жить на Таити Средь бананов и тепла И не думать о защите, О бумагах и делах, Не дрожать пред оппонентом, Не зубрить в ночи доклад, А лежать под белым тентом, Устремив на море взгляд. С пальмы "Баунти" свисают, Сок кокосовый течет, Таитянки, млея, тают, Время терпит, время ждет... Но все ближе день защиты, Жизнь тяжелым бьет ключом, Эх! Уеду на Таити, И гори ты все огнем!

9.7. Подготовка к защите и снова документы...

"И спать хочется, и Родину жалко..."
Подготовка к защите диссертации начинается сразу же после завершения процедуры представления диссертации в Совет. Полная программа подготовки включает в себя следующие мероприятия [93]:

• подготовку доклада и иллюстрационных материалов (см. § 9.8);
• изготовление и рассылку автореферата, получение отзывов на автореферат, подготовку ответа на замечания (см. § 9.6);
• оформление сведений об официальных оппонентах;
• подготовку списка лиц приглашенных на нее;
• извещение о предстоящей защите;
• получение отзыва ведущей организации, отзывов официальных оппонентов и отзыва научного руководителя;
• подготовку аннотации диссертационной работы;
• ознакомление членов Совета с диссертацией;
• подготовку проекта заключения.

Вопросы подготовки доклада, иллюстрационных материалов, изготовления и рассылки автореферата, получения отзывов на автореферат и подготовки ответа на замечания, как уже указывалось, достаточно подробно изложены в §§ 9.6 и 9.8.
Оформление сведений об официальных оппонентах осуществляется при помощи самих оппонентов. Обычно вместе с диссертацией им отправляются стандартизованные бланки, в которых каждый из оппонентов вписывает: свою фамилию, имя, отчество; форму, номер и дату допуска; год рождения; место основной работы; должность; ученую степень и ученое звание; основные работы по профилю оппонируемой диссертации. Сведения подписываются председателем Диссертационного совета, Ученым секретарем и начальником режимного отдела.
Извещение о предстоящей защите с указанием адреса, даты и времени осуществляется не позднее, чем за один месяц до защиты. Руководители заинтересованных организаций представляют в Диссертационный совет списки сотрудников, которых рекомендуется пригласить на защиту. В списках обязательно указывается фамилия, имя, отчество, ученая степень и ученое звание, место работы и должность, форма, номер и дата допуска каждого рекомендуемого к приглашению на защиту. Сам список оформляется на специальном бланке, подписанном Ученым секретарем и начальником режимного отдела. Список утверждается заместителем начальника ввуза.
Отзывы ведущей организации и официальных оппонентов должны быть получены не позднее, чем за десять дней до защиты. После ознакомления с отзывами необходимо продумать ответы на содержащиеся в них замечания. Подготовленные ответы соискателю предстоит огласить на защите диссертации.
Следует еще раз напомнить, что "по желанию соискателя Диссертационный совет должен назначить защиту диссертации и при отрицательных отзывах и заключениях."
Отзыв научного руководителя составляется на бланке организации в произвольной форме и отражает:

• достижения соискателя в области НИР и педагогической деятельности;
• профессиональные характеристики соискателя: научная квалификация, компетентность, трудолюбие, отношение к выполняемой работе, степень самостоятельности проведенных исследований;
• характер мышления соискателя: наличие творческого начала, способности к строгому аналитическому выводу, эвристические способности;
• личностные свойства соискателя: настойчивость, упорство в достижении цели, принципиальность, нравственность, умение работать в коллективе;
• качество разработанной диссертационной работы, ее теоретическая и практическая значимость, оценку языка и стиля работы, соответствие требованиям ВАК.

Отзыв руководителя печатается на бланке организации (не позднее, чем за 10 дней до защиты), заверяется Ученым секретарем Совета и скрепляется гербовой печатью.
Подготовка аннотации диссертационной работы представляет собой работу по составлению реферативной справки (объем - одна страница), отражающей содержание проведенных исследований.
Ознакомление членов Совета с диссертацией осуществляется путем их обхода и предоставления им возможности прочесть материалы диссертации и автореферата. Кроме того, в процессе ознакомления с диссертацией у членов Совета могут возникнуть предварительные вопросы; нужно быть готовым к досрочному обсуждению достигнутых результатов.
Проект заключения Совета по вопросу о присуждении ученой степени должен отражать наиболее существенные научные результаты, полученные лично соискателем, оценку их достоверности и новизны, значение для теории и практики, рекомендации об использовании результатов диссертационного исследования.
Текст заключения должен содержать указания классификационных признаков результатов диссертации.

ри слове "диссертация" Встают ассоциации С горой, из лавы сложенной, С титановой стеной. Пройти ее немыслимо, Стучать в нее бессмысленно, Сижу, тоской обложенный, И мысли: "Боже мой!" Тропой науки темною Иду и нудно охаю: "Уходят годы лучшие В бумажные дела". Начальники и женщины Глядят мне вслед насмешливо Штаны  неотутюжены, Немыта голова. А взгляд руководителя Сверкает подозрительно, Стенанья слушать громкие Кому не надоест ... Все радости житейские, Как дни первоапрельские, Ушли в капели звонкие, Остался только крест. Но если чудо сбудется, Пройду я боком улицу И выйду, весь облупленный, Живым из передряг, Мне язва обеспечена, И что-то ноет в печени, И голос скажет внутренний: "Какой же ты... ч-чудак!"

 9.8. Подготовка выступления

"Не надо мне в рапорте писать: "Дорогому Сан Санычу Иванову!" Пишите просто: "Товарищу майору."
Завершающая подготовка соискателя к защите диссертации в Совете включает в себя:

• подготовку доклада;
• разработку и изготовление иллюстрационных материалов (см. также §§ 2.6 и 8.5);
• тренировку выступления.

Разработка доклада занимает центральное место в подготовке к защите. Данную крайне непростую работу целесообразно разбить на три этапа.
На первом этапе формируется структура или развернутый план доклада. При этом необходимо помнить, что доклад должен представлять собой целостную речь, отражающую во взаимосвязи основные результаты исследования, важнейшие проблемы данной отрасли, тему и цели исследования, научную задачу, актуальность работы, степень предыдущей проработки вопросов темы, основное содержание достигнутых научных результатов и предложения о возможных путях их реализации.
Можно рекомендовать следующую трехпозиционную структуру доклада:

• введение в задачу исследований, анализ состояния вопроса, обоснование цели и актуальности решаемой проблемы, пояснение структуры, вопросы квалиметрии, формулировка научной задачи (до 7 минут);
• изложение (краткое обоснование) полученных научных результатов с указанием, что соискателем обобщено и используется из ранее известного, что добавлено и что вносится как принципиально новое в решение проблемы или научной задачи, полученные результаты и достигнутый положительный эффект ( до 9 минут);
• заключение (публикация, апробация и реализация результатов, рекомендации по дальнейшей проработке рассматриваемой проблемы, предложения по реализации научных результатов, их применению в теории и практике (до 4 минут).

Второй этап подготовки доклада связан с разработкой иллюстративного материала - плакатов, на которых отображены наиболее ответственные утверждения (тема и цель работы, основные результаты и т.д.), необходимые формулы, схемы, фотосхемы, таблицы, графики, диаграммы, номограммы и т.п.. При наличии соответствующей проекционной техники допускается использование слайдов, анимаций, компьютерной графики и т.п.. Искусство изготовления иллюстраций достаточно подробно описывалось в §§ 2.6 и 8.5.
В содержательном плане илллюстрации должны быть гармонично вплетены в структуру доклада и должны наглядно отображать основные научные результаты, полученные соискателем в процессе диссертационных исследований. Правильно изготовленные иллюстрации, с одной стороны, помогают членам Совета понять содержание доклада, а с другой - служат для самого соискателя разрешенной "шпаргалкой", существенно облегчающей изложение доклада.
Как правило, число плакатов при защите кандидатской диссертации колеблется от 6 до 10. Приведем в качестве рекомендации возможный вариант набора иллюстративных плакатов.
В соответствии с освященной десятилетиями традицией, на первом плакате приводится тема диссертации, научная задача, цель исследований, основные защищаемые научные положения, краткая справка по публикации, апробации и реализации полученных результатов.
На втором плакате можно привести структуру проведенных исследований в виде набора прямоугольников, внутри которых вписаны наиболее важные этапы (разделы и (или) подразделы) работы, с указанными стрелками взамосвязями.
На третьем плакате в структурном или алгоритмическом виде приводится состояние исследуемого вопроса как на уровне поставленной задачи, так и с позиции метасистемы, в интересах которой эта задача решается.
На четвертом плакате можно привести алгоритмическую структуру используемых математических моделей. Здесь же можно показать соотношения системной квалиметрии, которые предполагается использовать для оценки качества полученных результатов.
Пятый плакат целесообразно посвятить формализованной постановке задачи. Необходимо наглядно продемонстрировать негативную сущность известных способов решения и алгоритмизированную постановку решаемой задачи с уточнением применяемых в работе показателей качества.
Четвертый и пятый плакат в ряде случаев можно объединить в один под общим заголовком "Постановка задачи исследований." Но игнорировать вопрос формализованной постановки задачи нельзя ни в коем случае. Наличие такого плаката крайне важно не только для Совета, но и, прежде всего, для самого соискателя: он позволяет с предельной четкостью сформировать в его сознании ответ на вопрос, что же на самом деле он сделал... .
Шестой, седьмой, восьмой и девятый плакаты можно посвятить проделанной работе: разработанным математическим моделям, методикам, алгоритмам, методам, проведенным экспериментам, анализу полученных данных и т.п.
И последний плакат необходимо зарезервировать для предельно наглядной иллюстрации достигнутого прогресса (таблицы, графики, выводы), неоспоримо подтверждающей положительный эффект и практическую значимость результатов работы.
Третий этап подготовки доклада связан с наполнением его структуры конкретным содержанием.
При составлении доклада соискателю необходимо обратить внимание на доходчивость изложения. Важно, чтобы суть работы была ясной, понятной и убедительной не только для специалистов, но и для членов Совета, сфера научной деятельности которых не имеет тесной связи с темой исследования соискателя.
Особое внимание необходимо уделить начальной части доклада. "Наиболее трудная часть - это вступление," - писал Цицерон, величайший оратор Рима.
Следует помнить, что продолжительность доклада не должна превышать 20 минут. Скорость изложения материала у каждого выступающего на докладе разная. Соискателю необходимо заранее определить временные характеристики собственной речи. Для этого нужно в спокойном ритме, с секундомером в руке, произнести вслух содержание одной страницы печатного машинописного текста. Обычно время, затрачиваемое на эту процедуру, колеблется от двух до четырех минут. Разделив 20 минут на уже определенное время прочтения одной страницы, можно получить верхнюю границу объема разрабатываемого доклада.
При разработке доклада следует также учесть накопившиеся за время проведения исследований изменения в состоянии исследуемого вопроса. Информация тоже стареет, в докладе следует отразить новые положения и внести соответствующую корректировку, отражающую отношение диссертанта к происшедшим изменениям.
Очень важно не читать доклад, а излагать его "по памяти". При этом целесообразно провести тренировочные выступления как одному, так и при определенной аудитории.
В качестве прекрасного методического приема можно рекомендовать изложить доклад перед включенным магнитофоном, а затем прослушать свое выступление. Первое прослушивание может привести соискателя в состояние легкого шока. Диссертант сможет заранее обнаружить у себя ряд специфических особенностей: "брежневское" причмокивание, периодические тяжелые вздохи, неприлично затянувшиеся паузы и т.п. Не следует расстраиваться, нужно просто повторять доклад еще и еще раз, пока не получится что-то более-менее членораздельное.
Еще полезнее - выступление перед видеокамерой. Просмотр собственной персоны в роли докладчика дает возможность сделать ряд любопытных наблюдений: стремление регулярно дергать себя за нос, за ухо или за что-нибудь еще, мрачное чесание затылка, свирепое размахивание указкой, не вполне приличную жестикуляцию, уникальную по своей мрачности мимику и многое, многое другое. Вывод - тот же самый, что и при использовании аудиотехники.
При наличии "живой" компетентной аудитории следует записывать все заданные вопросы и продумывать ответы на них. Дискуссию можно "проиграть" и мысленно, самому придумывая "каверзные" вопросы и содержательные ответы. Необходимо проанализировать возможные "уязвимые" положения, наметить возможные варианты обсуждения. Если защита назначена в незнакомом помещении, то диссертанту целесообразно в нем освоиться , предварительно ознакомиться с ним, обдумать наиболее удобную схему размещения иллюстраций.
"Проверяй качество диссертации на домашних и коллегах. Нормальная диссертация у слушателей должна вызывать непроизвольную зевоту и последующий сон. Разделы, вызывающие веселые судороги или чувство гнетущего беспокойства, необходимо переделать. Не радуйся, если неискушенный слушатель говорит, что ему все понятно: это верный признак того, что ты не будешь понят ученой аудиторией" [117].
В последний вечер перед защитой диссертации рекомендуется прочесть "Последние наставления", представленные ниже, а затем, следуя рекомендациям психологов, отложить все, связанное с диссертацией в сторону, и расслабиться: посмотреть американский боевик с обязательным "happy end", почитать отечественный детектив, принять теплую ванну, выпить, если хочется, пять капель валерьянки. И лечь спать не позднее 22.00.

NB!: Все будет хорошо!

ПОСЛЕДНИЕ НАСТАВЛЕНИЯ: ДЕВЯТЬ ЗАПОВЕДЕЙ СОИСКАТЕЛЯ

Ваш комментарий о книге
Обратно в раздел Наука