Áèáëèîòåêà

Òåîëîãèÿ

Êîíôåññèè

Èíîñòðàííûå ÿçûêè

Äðóãèå ïðîåêòû







Âàø êîììåíòàðèé î êíèãå

Ñîäåðæàíèå êíèãè

ÁÐÎÊÅÐÑÊÀß ÄÅßÒÅËÜÍÎÑÒÜ

èç êíèãè Ýíöèêëîïåäèÿ þðèñòà

ÁÐÎÊÅÐÑÊÀß ÄÅßÒÅËÜÍÎÑÒÜ - ïðîôåññèîíàëüíàÿ äåÿòåëüíîñòü, îñóùåñòâëÿåìàÿ çà ñ÷åò è ïî ïîðó÷åíèþ îïðåäåëåííîãî ëèöà (êëèåíòà), êîòîðàÿ ìîæåò çàêëþ÷àòüñÿ: à) â ñîäåéñòâèè çàêëþ÷åíèþ ñäåëîê ìåæäó êëèåíòîì è òðåòüèìè ëèöàìè (ïîñðåäíè÷åñòâî);

á) â ñîâåðøåíèè ñäåëîê äëÿ êëèåíòà;

â) â ñîâåðøåíèè äëÿ êëèåíòà èíûõ þðèäè÷åñêèõ èëè ôàêòè÷åñêèõ äåéñòâèé â îïðåäåëåííîé ñôåðå ïðåäïðèíèìàòåëüñêîé äåÿòåëüíîñòè. Ëèöî, îñóùåñòâëÿþùåå Á.ä., èìåíóåòñÿ áðîêåðàæ.  çàâèñèìîñòè îò ñôåðû îñóùåñòâëåíèÿ Á.ä. ìîæíî ðàçëè÷àòü ñëåäóþùèå åå âèäû: áèðæåâóþ (íà áèðæàõ òîâàðíûõ), íà ðûíêå öåííûõ áóìàã (áèðæåâóþ è âíåáèðæåâóþ), â ñòðàõîâàíèè, ïî ôðàõòîâàíèþ ñóäîâ, òàìîæåííóþ è äð.

Òåðìèí "áðîêåð" âîçíèê êàê îáîçíà÷åíèå ëèöà, äåéñòâóþùåãî â ðàìêàõ íåêîòîðûõ ðàçíîâèäíîñòåé àãåíòñêèõ äîãîâîðîâ, ðåãóëèðóåìûõ ïðåöåäåíòíûì ïðàâîì Àíãëèè è ÑØÀ. Àãåíò ñîâåðøàåò îïðåäåëåííûå äåéñòâèÿ ïî ïîðó÷åíèþ è çà ñ÷åò êëèåíòà, êîòîðûå ìîãóò íîñèòü êàê þðèäè÷åñêèé (çàêëþ÷åíèå ñäåëîê), òàê è ôàêòè÷åñêèé õàðàêòåð. Ñäåëêè ñîâåðøàþòñÿ àãåíòîì êàê îò ñâîåãî èìåíè, òàê è îò èìåíè êëèåíòà.  êîíòèíåíòàëüíîé ïðàâîâîé ñèñòåìå ïîäîáíàÿ äåÿòåëüíîñòü ðåãóëèðóåòñÿ äîãîâîðàìè òðåõ âèäîâ: ïîñðåäíè÷åñòâà, êîìèññèè è ïîðó÷åíèÿ. Ïðè÷åì ê Á.ä. ìîæíî îòíåñòè èñïîëíåíèå òîëüêî îòäåëüíûõ âèäîâ

ïîðó÷åíèè, êîãäà â êà÷åñòâå ïîâåðåííîãî âûñòóïàåò ëèöî, îñóùåñòâëÿþùåå äàííóþ äåÿòåëüíîñòü â âèäå ïðîìûñëà, íà êîììåð÷åñêèõ íà÷àëàõ.

×àùå âñåãî ïîíÿòèå Á.ä. èñïîëüçóåòñÿ â ñâÿçè ñ îïèñàíèåì ïðîôåññèîíàëüíîé äåÿòåëüíîñòè ïî ñîâåðøåíèþ ñäåëîê ïî ïîðó÷åíèþ êëèåíòîâ íà òîâàðíûõ áèðæàõ, à òàêæå íà ðûíêå öåííûõ áóìàã.

Á.ä. íà ðûíêå öåííûõ áóìàã ïðàêòè÷åñêè âî âñåõ ñòðàíàõ ïîäëåæèò ñïåöèàëüíîé ðåãèñòðàöèè ëèáî ëèöåíçèðîâàíèþ.

Çàêîíîäàòåëüñòâî ÐÔ ðàçëè÷àåò íåñêîëüêî âèäîâ Á.ä. íà òîâàðíûõ áèðæàõ:

ñîâåðøåíèå áèðæåâûõ ñäåëîê à) áèðæåâûì ïîñðåäíèêîì îò èìåíè êëèåíòà è çà åãî ñ÷åò, á) îò èìåíè êëèåíòà è çà ñâîé ñ÷åò, â) îò ñâîåãî èìåíè è çà ñ÷åò êëèåíòà (Çàêîí ÐÔ îò 20 ôåâðàëÿ 1992 ã. ¹ 2382-1 "Î òîâàðíûõ áèðæàõ è áèðæåâîé òîðãîâëå").

Ñëåäóåò òàêæå ñïåöèàëüíî âûäåëèòü îòäåëüíûå âèäû Á.ä., ðàçëè÷àþùèåñÿ ïî ñôåðàì ñâîåãî îñóùåñòâëåíèÿ.

Òàìîæåííàÿ Á.ä. - ñîâåðøåíèå îò ñîáñòâåííîãî èìåíè ëþáûõ îïåðàöèé ïî òàìîæåííîìó îôîðìëåíèþ è âûïîëíåíèå äðóãèõ ïîñðåäíè÷åñêèõ ôóíêöèé â ñôåðå òàìîæåííîãî äåëà çà ñ÷åò è ïî ïîðó÷åíèþ êëèåíòà (ñì. Òàìîæåííûé áðîêåð}.

Ñòðàõîâàÿ Á.ä. - ïîñðåäíè÷åñêàÿ äåÿòåëüíîñòü ïî ñòðàõîâàíèþ îò ñâîåãî èìåíè ïî ïîðó÷åíèþ ñòðàõîâàòåëÿ ëèáî ñòðàõîâùèêà (ñì. Ñòðàõîâîé áðîêåð}.

Á.ä. ïî ôðàõòîâàíèþ ñóäîâ - ïîñðåäíè÷åñêàÿ äåÿòåëüíîñòü, îñóùåñòâëÿåìàÿ þðèäè÷åñêèìè èëè ôèçè÷åñêèìè ëèöàìè ñ öåëüþ çàêëþ÷åíèÿ ñäåëîê ìåæäó ïåðåâîç÷èêàìè (ñóäîâëàäåëüöåì, îïåðàòîðîì ïåðåâîçîê) è ãðóçîâëàäåëüöàìè íà ìåæäóíàðîäíûå ìîðñêèå ïåðåâîçêè ãðóçîâ è (èëè) ïàññàæèðîâ èëè àðåíäó ñóäîâ äëÿ ðàáîòû â ìåæäóíàðîäíîì ìîðñêîì ñîîáùåíèè. Äîïóñêàåòñÿ çàêëþ÷åíèå ëèöîì, îñóùåñòâëÿþùèì Á.ä., ñäåëîê îò èìåíè êëèåíòà. Ëèöåíçèðîâàíèå Á.ä. ïî ôðàõòîâàíèþ ñóäîâ îñóùåñòâëÿåòñÿ Ìèíòðàíñîì ÐÔ â ñîîòâåòñòâèè ñ Ïîëîæåíèåì î ëèöåíçèðîâàíèè ïåðåâîçî÷íîé, òðàíñïîðòíî-ýêñïåäèòîðñêîé, áðîêåðñêîé è äðóãîé äåÿòåëüíîñòè, ñâÿçàííîé ñ îñóùåñòâëåíèåì òðàíñïîðòíîãî ïðîöåññà íà ìîðñêîì è âíóòðåííåì âîäíîì òðàíñïîðòå â ÐÔ, óòâåðæäåííûì ïîñòàíîâëåíèåì Ñîâåòà Ìèíèñòðîâ ÐÔ îò 23 àâãóñòà 1993 ã. Ëèöåíçèè íà ïðàâî çàíÿòèÿ Á.ä. ïî ôðàõòîâàíèþ ñóäîâ ìîãóò áûòü äâóõ âèäîâ: à) ãåíåðàëüíàÿ, äàþùàÿ ïðàâî îñóùåñòâëÿòü ýòîò âèä äåÿòåëüíîñòè ïî âñåì âèäàì ôðàõòîâàíèÿ ñóäîâ;

á) ñïåöèàëüíàÿ, âûäàâàåìàÿ âëàäåëüöó ãåíåðàëüíîé ëèöåíçèè íà ïðàâî îñóùåñòâëåíèÿ ôðàõòîâûõ îïåðàöèé äëÿ ïåðåâîçêè ãðóçîâ è ïàññàæèðîâ ïî ðåøåíèÿì è ïîðó÷åíèÿì Ïðàâèòåëüñòâà ÐÔ.

Á.ä. íà ðûíêå öåííûõ áóìàã-ñîâåðøåíèå ãðàæäàíñêî-ïðàâîâûõ ñäåëîê ñ öåííûìè áóìàãàìè â êà÷åñòâå ïîâåðåííîãî èëè êîìèññèîíåðà, äåéñòâóþùåãî íà îñíîâàíèè äîãîâîðà ïîðó÷åíèÿ èëè êîìèññèè, à òàêæå äîâåðåííîñòè íà ñîâåðøåíèå òàêèõ ñäåëîê ïðè îòñóòñòâèè óêàçàíèé íà ïîëíîìî÷èÿ ïîâåðåííîãî èëè êîìèññèîíåðà â äîãîâîðå (ÔÇ ÐÔ îò 22 àïðåëÿ 1996 ã. ¹ 39-ÔÇ "Î ðûíêå öåííûõ áóìàã"). Îòñþäà íå ñëåäóåò, ÷òî íåîáõîäèìûì êðèòåðèåì äëÿ ïðèçíàíèÿ äåÿòåëüíîñòè íà ðûíêå öåííûõ áóìàã áðîêåðñêîé ÿâëÿåòñÿ ñèñòåìàòè÷åñêèé õàðàêòåð ñîâåðøåíèÿ óêàçàííûõ ñäåëîê. Äàæå ðàçîâîå ñîâåðøåíèå ñäåëêè ñ öåííûìè áóìàãàìè â êà÷åñòâå êîìèññèîíåðà èëè ïîâåðåííîãî ïðèçíàåòñÿ Á.ä. è ïîòîìó òðåáóåò íàëè÷èÿ ñîîòâåòñòâóþùåé ëèöåíçèè. Á.ä. ìîæåò îñóùåñòâëÿòüñÿ è íà îñíîâàíèè àãåíòñêîãî äîãîâîðà, ê êîòîðîìó ñîãëàñíî ñò. 1011 ÃÊ ÐÔ ïðèìåíÿþòñÿ ïðàâèëà î äîãîâîðàõ êîìèññèè èëè ïîðó÷åíèÿ (â çàâèñèìîñòè ÎÒ òîãî, îò ÷üåãî èìåíè äåéñòâóåò àãåíò).

Á.ä. íà ðûíêå öåííûõ áóìàã ïîäëåæèò îáÿçàòåëüíîìó ëèöåíçèðîâàíèþ, êîòîðîå îñóùåñòâëÿåò ÔÊÖÁ, óñòàíàâëèâàÿ åäèíûå òðåáîâàíèÿ ê ïîðÿäêó îñóùåñòâëåíèÿ Á.ä. Âûäà÷ó ëèöåíçèé îñóùåñòâëÿåò íåïîñðåäñòâåííî ÔÊÖÁ ëèáî óïîëíîìî÷åííûå åþ îðãàíû íà îñíîâàíèè ãåíåðàëüíîé ëèöåíçèè. Ëèöåíçèðóþùèå îðãàíû îñóùåñòâëÿþò êîíòðîëü çà Á.ä.

Á.ä. íà ðûíêå öåííûõ áóìàã îñóùåñòâëÿåòñÿ íà îñíîâàíèè:à)ëèöåíçèè íà îñóùåñòâëåíèå Á.ä. ïî îïåðàöèÿì ñ öåííûìè áóìàãàìè, çà èñêëþ÷åíèåì îïåðàöèé ñî ñðåäñòâàìè ôèçè÷åñêèõ ëèö è îïåðàöèé ñ ãîñóäàðñòâåííûìè öåííûìè áóìàãàìè, öåííûìè áóìàãàìè ñóáúåêòîâ ÐÔ è ìóíèöèïàëüíûõ îáðàçîâàíèé;

á) ëèöåíçèè íà îñóùåñòâëåíèå Á.ä. ïî îïåðàöèÿì ñ öåííûìè áóìàãàìè ñî ñðåäñòâàìè ôèçè÷åñêèõ ëèö. çà èñêëþ÷åíèåì Á.ä. ïî îïåðàöèÿì ñ ãîñóäàðñòâåííûìè öåííûìè áóìàãàìè, öåííûìè áóìàãàìè ñóáúåêòîâ ÐÔ è ìóíèöèïàëüíûõ îáðàçîâàíèé; â) ëèöåíçèè íà îñóùåñòâëåíèå Á.ä. ïî îïåðàöèÿì ñ ãîñóäàðñòâåííûìè öåííûìè áóìàãàìè, öåííûìè áóìàãàìè ñóáúåêòîâ ÐÔ è ìóíèöèïàëüíûõ îáðàçîâàíèé. Óêàçàííûå âèäû Á.ä. ìîãóò îñóùåñòâëÿòüñÿ íà óñëîâèÿõ ñîâìåùåíèÿ îäíîé êîììåð÷åñêîé îðãàíèçàöèåé, èìåþùåé ëèöåíçèè íà îñóùåñòâëåíèå ñîîòâåòñòâóþùèõ âèäîâ äåÿòåëüíîñòè.

Ëèöåíçèÿ íà îñóùåñòâëåíèå Á.ä. ñî ñðåäñòâàìè ôèçè÷åñêèõ ëèö ìîæåò áûòü âûäàíà òîëüêî ïî èñòå÷åíèè 2 ëåò ñ äàòû ãîñóäàðñòâåííîé ðåãèñòðàöèè þðèäè÷åñêîãî ëèöà, îñóùåñòâëÿâøåãî â òå÷åíèå

ýòîãî ñðîêà Á.ä. íà ðûíêå öåííûõ áóìàã. Äîïóñêàåòñÿ ñîâìåùåíèå Á.ä. íà ðûíêå öåííûõ áóìàã ñ äèëåðñêîé äåÿòåëüíîñòüþ. Îäíàêî ñäåëêè, îñóùåñòâëÿåìûå ïî ïîðó÷åíèþ êëèåíòîâ, âî âñåõ ñëó÷àÿõ ïîäëåæàò ïðèîðèòåòíîìó èñïîëíåíèþ îòíîñèòåëüíî äèëåðñêèõ îïåðàöèé. Êðîìå òîãî, Á.ä. äîïóñêàåòñÿ ñîâìåùàòü ñ äåïîçèòà? íîé äåÿòåëüíîñòüþ è äåÿòåëüíîñòüþ ïî óïðàâëåíèþ öåííûìè áóìàãàìè.

Äëÿ ëèö, îñóùåñòâëÿþùèõ Á.ä. íà ðûíêå öåííûõ áóìàã, óñòàíîâëåíû: à) ôèíàíñîâûå òðåáîâàíèÿ;á) ïðîôåññèîíàëüíûå è êâàëèôèêàöèîííûå òðåáîâàíèÿ ê ðóêîâîäèòåëÿì è ñïåöèàëèñòàì;â)îðãàíèçàöèîííî-òåõíè÷åñêèå òðåáîâàíèÿ: ã) ñïåöèàëüíûå òðåáîâàíèÿ. Ôèíàíñîâûå òðåáîâàíèÿ âûðàæàþòñÿ â óñòàíîâëåííîì íåîáõîäèìîì ìèíèìàëüíîì ðàçìåðå ñîáñòâåííîãî êàïèòàëà, ðàññ÷èòàííîãî ïî ìåòîäèêå ÔÊÖÁ. Ýòà âåëè÷èíà ñîñòàâëÿåò 50 òûñ. åâðî äëÿ îñóùåñòâëåíèÿ Á.ä., â òîì ÷èñëå ïî îïåðàöèÿì ñ ãîñóäàðñòâåííûìè öåííûìè áóìàãàìè, öåííûìè áóìàãàìè ñóáúåêòîâ ÐÔ è ìóíèöèïàëüíûõ îáðàçîâàíèé, è 450 òûñ. åâðî - äëÿ îñóùåñòâëåíèÿ Á.ä. ñî ñðåäñòâàìè ôèçè÷åñêèõ ëèö. Ïðîôåññèîíàëüíûå è êâàëèôèêàöèîííûå òðåáîâàíèÿ ê ðóêîâîäèòåëÿì è ñïåöèàëèñòàì èçëîæåíû â Ïîëîæåíèè î ñèñòåìå êâàëèôèêàöèîííûõ òðåáîâàíèé ê ðóêîâîäèòåëÿì è ñïåöèàëèñòàì îðãàíèçàöèé, îñóùåñòâëÿþùèõ ïðîôåññèîíàëüíóþ äåÿòåëüíîñòü íà ðûíêå öåííûõ áóìàã, à òàêæå ê èíäèâèäóàëüíûì ïðåäïðèíèìàòåëÿì - ïðîôåññèîíàëüíûì ó÷àñòíèêàì ðûíêà öåííûõ áóìàã, óòâåðæäåííîì ïîñòàíîâëåíèåì ÔÊÖÁ ÐÔ îò 11 ôåâðàëÿ 1997 ã. Êñïåöè-àëüíûì òðåáîâàíèÿì ìîæíî îòíåñòè îáÿçàííîñòü þðèäè÷åñêîãî ëèöà, îñóùåñòâëÿþùåãî Á.ä. íà ðûíêå öåííûõ áóìàã, èìåòü â ñâîåì øòàòå êîíòðîëåðà - ñîòðóäíèêà, â èñêëþ÷èòåëüíóþ êîìïåòåíöèþ êîòîðîãî âõîäèò îñóùåñòâëåíèå êîíòðîëÿ çà ñîîòâåòñòâèåì Á.ä. òðåáîâàíèÿì çàêîíîäàòåëüñòâà î öåííûõ áóìàãàõ.

Îáÿçàííîñòè ëèö. âåäóùèõ Á.ä., âêëþ÷àþò: à) äîâåäåíèå äî ñâåäåíèÿ êëèåíòîâ âñåé èíôîðìàöèè, ñâÿçàííîé ñ ïîðó÷åíèÿìè êëèåíòîâ è èñïîëíåíèåì îáÿçàòåëüñòâ ïî äîãîâîðó êóïëè-ïðîäàæè öåííûõ áóìàã, ïðèíÿòèå ðàçóìíûõ ìåð äëÿ òîãî, ÷òîáû êëèåíò ìîã ïîíÿòü õàðàêòåð ðèñêîâ ïî ðåêîìåíäóåìîé êëèåíòó ñäåëêå; á) çàïðåò ìàíèïóëèðîâàòü öåíàìè íà ðûíêå öåííûõ áóìàã è ïîíóæäàòü ê ïîêóïêå èëè ïðîäàæå öåííûõ áóìàã ïóòåì ïðåäîñòàâëåíèÿ óìûøëåííî èñêàæåííîé èíôîðìàöèè î öåííûõ áóìàãàõ, ýìèòåíòàõ öåííûõ áóìàã, öåíàõ íà öåííûå áóìàãè, âêëþ÷àÿ èíôîðìàöèþ, ïðåäîñòàâëåííóþ â ðåêëàìå;â) â ñëó÷àå âîçíèêíîâåíèÿ êîíôëèêòà èíòåðåñîâ, â òîì ÷èñëå ñâÿçàííîãî ñ îñóùåñòâëåíèåì áðîêåðîì äèëåðñêîé äåÿòåëüíîñòè, íåìåäëåííîå óâåäîìëåíèå êëèåíòîâ î âîçíèêíîâåíèè òàêîãî êîíôëèêòà èíòåðåñîâ è ïðèíÿòèå âñåõ íåîáõîäèìûõ ìåð äëÿ åãî ðàçðåøåíèÿ â ïîëüçó êëèåíòà; ã) ñîâåðøåíèå ñäåëêè êóïëè-ïðîäàæè öåííûõ áóìàã ïî ïîðó÷åíèþ êëèåíòîâ â ïåðâîî÷åðåäíîì ïîðÿäêå ïî îòíîøåíèþ ê äèëåðñêèì îïåðàöèÿì ñàìîãî áðîêåðà ïðè ñîâìåùåíèè èì äåÿòåëüíîñòè áðîêåðà è äèëåðà; ä) èñïîëíåíèå ïîðó÷åíèé êëèåíòîâ â ïîðÿäêå èõ ïîñòóïëåíèÿ ñ ó÷åòîì ñóùåñòâåííûõ óñëîâèé ýòèõ ïîðó÷åíèé. Áðîêåð îáÿçàí ëè÷íî èñïîëíÿòü ïîðó÷åíèÿ êëèåíòîâ, çà èñêëþ÷åíèåì ñëó÷àÿ ïåðåäîâåðèÿ ñîâåðøåíèÿ ñäåëîê äðóãîìó áðîêåðó, åñëè ýòà âîçìîæíîñòü ïðåäóñìîòðåíà â äîãîâîðå ñ êëèåíòîì èëè áðîêåð âûíóæäåí ê ýòîìó ñèëîé îáñòîÿòåëüñòâ äëÿ îõðàíû èíòåðåñîâ ñâîåãî êëèåíòà ñ óâåäîìëåíèåì ïîñëåäíåãî.

Á.ä. ñ öåííûìè áóìàãàìè çàïðåùàåòñÿ â ñëåäóþùèõ ñëó÷àÿõ: à) åñëè ó ðåãèñòðàòîðà, îñóùåñòâëÿþùåãî âåäåíèå ðååñòðà âëàäåëüöåâ öåííûõ áóìàã, îòñóòñòâóåò ëèöåíçèÿ íà äåÿòåëüíîñòü ïî âåäåíèþ ðååñòðà âëàäåëüöåâ èìåííûõ öåííûõ áóìàã; á) åñëè ðåãèñòðèðóþùèé îðãàí ïðèîñòàíîâèë ðàçìåùåíèå âûïóñêà ýòèõ öåííûõ áóìàã.

Ëèöà, îñóùåñòâëÿþùèå Á.ä. íà ðûíêå öåííûõ áóìàã, ìîãóò ïðåäîñòàâëÿòü êëèåíòàì äåíåæíûå ñðåäñòâà ïî äîãîâîðó çàéìà äëÿ ïðèîáðåòåíèÿ öåííûõ áóìàã, êîòîðûå ïðîäàþòñÿ ÷åðåç îðãàíèçàòîðîâ òîðãîâëè è èìåþò ïðèçíàííûå êîòèðîâêè, ïîä çàëîã ýòèõ öåííûõ áóìàã. Ïðè ýòîì ñóììà çàéìà íå ìîæåò ïðåâûøàòü ðàçìåð, óñòàíîâëåííûé Âðåìåííûì ïîëîæåíèåì î ïîðÿäêå îñóùåñòâëåíèÿ áðîêåðñêîé è äèëåðñêîé äåÿòåëüíîñòè íà ðûíêå öåííûõ áóìàã.

Îäíàêî â íàñòîÿùåå âðåìÿ ôàêòè÷åñêè ñóùåñòâóåò çàïðåò íà âåäåíèå â ðàìêàõ Á.ä. äåíåæíûõ ñ÷åòîâ êëèåíòîâ íåáàíêîâñêèìè ñòðóêòóðàìè. Âñå ðàñ÷åòû ïî ñäåëêàì, ñîâåðøàåìûì ïðåäñòàâèòåëåì (àãåíòîì, ïîâåðåííûì) îò èìåíè äîâåðèòåëÿ (ïðèíöèïàëà), îñóùåñòâëÿþòñÿ èñêëþ÷èòåëüíî ñ ðàñ÷åòíîãî ñ÷åòà äîâåðèòåëÿ, à àãåíòñêèå äîãîâîðû (äîãîâîðû êîìèññèè) ïî ñäåëêàì, ñîâåðøàåìûì àãåíòîì (êîìèññèîíåðîì) îò ñâîåãî èìåíè, íî â èíòåðåñàõ è çà ñ÷åò ïðèíöèïàëà (êîìèòåíòà), äîëæíû ïðåäóñìàòðèâàòü ïåðå÷èñëåíèå â òå÷åíèå 3 áàíêîâñêèõ äíåé íà ðàñ÷åòíûé ñ÷åò ïðèíöèïàëà âñåãî ïîëó÷åííîãî àãåíòîì ïî ýòèì ñäåëêàì, çà èñêëþ÷åíèåì âîçíàãðàæäåíèÿ.  ñëó÷àå åñëè áðîêåð äåéñòâóåò â êà÷åñòâå êîìèññèîíåðà, äîãîâîð êîìèññèè ìîæåò ïðåäóñìàòðèâàòü îáÿ-

çàòåëüñòâî áðîêåðà õðàíèòü äåíåæíûå ñðåäñòâà, ïðåäíàçíà÷åííûå äëÿ èíâåñòèðîâàíèÿ â öåííûå áóìàãè èëè ïîëó÷åííûå â ðåçóëüòàòå ïðîäàæè öåííûõ áóìàã, è ïðàâî èõ èñïîëüçîâàíèÿ áðîêåðîì äî ìîìåíòà âîçâðàòà ýòèõ äåíåæíûõ ñðåäñòâ êëèåíòó.

Ñîâðåìåííîå ðåãóëèðîâàíèå ðûíêà öåííûõ áóìàã îñíîâûâàåòñÿ íà èñêëþ÷èòåëüíîñòè ïðàâà ïðîôåññèîíàëüíûõ ó÷àñòíèêîâ ðûíêà öåííûõ áóìàã íà áèðæåâóþ òîðãîâëþ. Íàïðèìåð,êòîðãîâëå öåííûìè áóìàãàìè â ñèñòåìå âàëþòíîé áèðæè äîïóñêàþòñÿ òîëüêî ëèöà, çàíèìàþùèåñÿ Á.ä. è äèëåðñêîé äåÿòåëüíîñòüþ (ïîñòàíîâëåíèå ÔÊÖÁ ÐÔ îò 14 ìàðòà 1997 ã. ¹ 12). Âñå ñäåëêè ñ îáëèãàöèÿìè ôåäåðàëüíûõ çàéìîâ çàêëþ÷àþòñÿ è èñïîëíÿþòñÿ íà áèðæàõ òîëüêî ÷åðåç îðãàíèçàöèè, ñïåöèàëüíî óïîëíîìî÷åííûå íà îñóùåñòâëåíèå Á.ä. èëè äèëåðñêîé äåÿòåëüíîñòè ñ îáëèãàöèÿìè ôåäåðàëüíûõ çàéìîâ (ïîñòàíîâëåíèå Ïðàâèòåëüñòâà ÐÔ îò 15 ìàÿ 1995 ã. ¹ 458 "Î Ãåíåðàëüíûõ óñëîâèÿõ âûïóñêà è îáðàùåíèÿ îáëèãàöèé ôåäåðàëüíûõ çàéìîâ".

Ëèò.: Ãåðìàíñêîå ïðàâî, ×àñòü II. Ì., 1996; Ãðàæäàíñêîå è òîðãîâîå ïðàâî êàïèòàëèñòè÷åñêèõ ãîñóäàðñòâ: Ó÷åáíèê. Ì., 1993;

Äåãòÿðåâà Î.È., Êàíäèíñêàÿ Î.À. Áèðæåâîå äåëî. Ì., 1997; Ðóáöîâ Á.Á. Çàðóáåæíûå ôîíäîâûå ðûíêè:èíñòðóìåíòû, ñòðóêòóðà, ìåõàíèçì ôóíêöèîíèðîâàíèÿ. Ì., 1996; Øåðøåíåâè÷ Ã.Ô. Ó÷åáíèê òîðãîâîãî ïðàâà (ïî èçä. 1914 ã.).Ì., 1994. Êðûëîâà Ì.À.



<<íàçàä Ñîäåðæàíèå äàëüøå >> Âàø êîììåíòàðèé î êíèãå
Îáðàòíî â ðàçäåë Ïðàâî è Þðèñïðóäåíöèÿ

Ñïèñîê òåãîâ:
ôîíäîâûå áðîêåðû 











 





Íàâåðõ

sitemap:
Âñå ïðàâà íà êíèãè ïðèíàäëåæàò èõ àâòîðàì. Åñëè Âû àâòîð òîé èëè èíîé êíèãè è íå æåëàåòå, ÷òîáû êíèãà áûëà îïóáëèêîâàíà íà ýòîì ñàéòå, ñîîáùèòå íàì.